En este blog te contamos como aumentar la productividad de los Oficiales de Cumplimiento, quién es el Oficial de Cumplimiento, que requisitos debe cumplir y cuáles son las funciones que debe desempeñar. El Oficial de Cumplimiento es la persona nombrada por una empresa obligada con el objetivo de impulsar, desarrollar y velar por el cumplimiento …
Aunque ya lo hemos dicho, debemos repetirlo, el análisis de datos es clave fundamental para prevenir y gestionar riesgos LAFT. En áreas AML podemos hacer uso del análisis de datos en la segmentación de los factores de riesgo, el perfilamiento de clientes, la detección de operaciones inusuales, la calificación de los riesgos y en general …
¿Cómo aplicar el análisis de datos en la prevención de los riesgos de LAFT? Leer más »
En el SARLAFT 4.0 las operaciones inusuales son aquellas operaciones que por su número, cantidad o características no se enmarcan dentro del sistema y prácticas normales de un negocio, una industria o de un sector determinado. Vale la pena aclarar, que no toda operación inusual es declarada una operación sospechosa o sujeta de riesgo de …
SARLAFT 4.0: Detecta y gestiona operaciones inusuales Leer más »
Las instituciones financieras deben destinar, entre sus recursos, un importante presupuesto para la gestión de prevención de lavado de activos y fraude. Entonces, pensar en cómo disminuir el costo y el tiempo para la gestión de alertas AML a través de la automatización de procesos, ha sido un tema de interés en los últimos años. …
Estamos en una era donde el Big Data nos ha dado acceso a diversas fuentes de información para obtener grandes volúmenes y variedad de datos de cualquier área que queramos analizar. Las entidades financieras para dar cumplimiento al SARLAFT 4.0 no se escapan de esto, ya que deben implementar un Sistema de Administración del Riesgo …
