Diplomado en Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo -LAFT- Formación del Empleado de Cumplimiento y Auditores Internos
El lavado de activos y la financiación del terrorismo son fenómenos delictivos que generan consecuencias negativas para la economía del país y para las empresas de todos los sectores de la economía, no solo en el sector financiero, sino también para el sector real, sector salud, entre otros; por lo que corresponde a las organizaciones contar con personal que posea las habilidades requeridas para el diseño, implementación, mejora y evaluación del SARLAFT conforme a las directrices normativas colombianas y garantizar que sean eficaces ante la prevención de estos delitos y sus riesgos asociados.
Se abordarán los temas normativos de:
• Superintendencia de Sociedades: Circular Externa 100-000016 de 2020.
• Superintendencia Financiera: Circular 027 de 2020 – SARLAFT 4.0.
• Superintendencia de economía solidaria: Circular Básica Jurídica CE 20 de 2020 título V y CE 32 de 2021.
• Superintendencia de Salud: Circular Externa 20211700000005-5 del 17 de septiembre de 2021.
Dirigido a
Profesionales en áreas administrativas y financieras, oficiales de cumplimiento, analistas de riesgos, revisores fiscales, auditores, gerentes, directores, personas en general que deseen adquirir conocimientos o fortalecer sus habilidades para realizar una adecuada administración del riesgo de LA/FT y/o busquen desempeñarse en el área de cumplimiento o ejercer funciones relacionadas con el Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
Contenido
- Riesgo LAFT en el contexto internacional:
- GAFI (Grupo de Acción Financiera Internacional)
- Sistema de administración del riesgo LAFT
- Riesgo LAFT en el contexto nacional:
- Lavado de activos y delitos fuente del lavado de activos.
- Asuntos de actualidad en la administración de sistemas AML/FT:
- Importancia del conocimiento del cliente y los vinculados.
- Tipologías de LA/FT.
- Señales de alerta.
- Talleres y análisis de casos
- Contexto Normativo
- Tipos de alertas y Señales de Alerta
- Inteligencia Analítica como herramienta AML
- Monitoreo de Comportamiento Inusual
- Segmentación Factores de Riesgo
- Herramientas Analíticas
- Talleres y análisis de casos
- Contexto y generalidades en la administración del riesgo
- Metodología para a Gestión (LA/FT)
- Modelo Australiano AS/NZS 4360
- ISO 31000 – ISO 31010
- Marco Integrado para la Administración de Riesgos Empresariales COSO ERM
- Modelo de Gestión de Riesgos LAFT para el sector real (Naciones Unidas)
- Etapa de identificación: Objetivos de la etapa y técnicas utilizadas.
- Etapa de medición: Objetivos de la etapa y técnicas utilizadas.
- Etapa de control: Objetivos de la etapa y técnicas utilizadas.
- Etapa de monitoreo: Objetivos de la etapa y técnicas utilizadas.
- Matriz del Riesgo (LA/FT)
- Talleres y análisis de casos
- Conversemos sobre Auditoría Interna – ¿Qué es Auditoría Interna?,
- ¿Qué es C.O.S.O? y ¿Qué relación tiene este con la Auditoría Interna?
- ¿Cómo enfocamos nuestra Auditoría Interna para el Sistema de Gestión del Riesgo LAFT?,
- Metodología de Auditoría Interna -según las NIAs, (Planeación, Ejecución, Informe, y Seguimiento)
- Responsabilidades y roles del auditor
- Talleres y análisis de casos
