¿Qué son las listas restrictivas? Las listas restrictivas se definen como listas de personas y entidades que se encuentran registradas por alguna actividad sospechosa, investigación, sanción, y procedimientos por delitos relacionados con lavado de activos y financiación del terrorismo y/o sus delitos conexos a nivel nacional e internacional. En pocas palabras, el uso de listas …
Los monitoreos a las operaciones de los clientes y en especial a los recursos depositados, es una responsabilidad de las áreas de cumplimiento, en donde se analiza la coherencia de las operaciones con el tipo de actividad económica que desarrolla el cliente, las formas de pago que utiliza y los terceros involucrados.
Con el fin de influir en la conducta de los transgresores de las normas estadounidenses sin llegar a una confrontación bélica, la Oficina de Control de Activos Extranjeros –OFAC-, ha creado una estrategia a través de la cual sanciona individuos, personas jurídicas, gobiernos extranjeros y organismos internacionales. La diplomacia de la coerción*, utilizada en el …
La prevención del lavado de activos es un esquema de detección de información probable de Personas Naturales o Jurídicas (PNoJ), con actividades sospechosas en el lavado de capitales. Estos esquemas son de mucho interés para entidades del sector financiero, como también para las entidades estatales, que previenen y detectan los movimientos financieros de carácter ilegal. …
