Ebook – Enfoques de supervisión basado en riesgo del SAGRILAFT y el SARLAFT 4.0

Enfoques de supervision basado en riesgo del SAGRILAFT de la Superintendencia de Sociedades y el SARLAFT 4.0 de la Superintendencia Financiera de Colombia

Los recientes cambios normativos realizados por la Superintendencia Financiera de Colombia y la Superintendencia de Sociedades en las Circulares Externas 027 del 2 septiembre de 2020 SARLAFT 4.0 y 100-000016 del 24 de diciembre de 2020 SAGRILAFT respectivamente, relacionadas con los regímenes de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, dan cuenta de:

  • Su atención al cierre de recomendaciones de cumplimiento técnico que obtuvieron calificaciones parcialmente cumplidas o no cumplidas en el Informe de la Cuarta Ronda de Evaluación Mutua realizada a Colombia por GAFILAT a través del Fondo Monetario Internacional en el año 2018.
  • El proceso de madurez de supervisión con un enfoque basado en riesgo que han adquirido los reguladores en Colombia.

En este caso, queremos destacar los puntos más relevantes que son nuevos o que fueron modificados y que convergen en las dos regulaciones antes mencionadas, que van fijando los nuevos estándares para Colombia en esta materia, y que son parte fundamental del ecosistema de supervisión de los riesgos de LA/FT-FPADM del país.

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Es importante tener presente que la Supervisión con Enfoque basado en Riesgos, atiende las recomendaciones 26 y 28 del Grupo de Acción Financiera Internacional -GAFI-, las cuales pretenden entre otros objetivos fortalecer el marco institucional de los reguladores, y a nuestro juicio una aplicación más efectiva por parte de los sujetos obligados sobre sus sistemas de administración de riesgo ALA/CFT/CFPADM.

Para ampliar este interesante tema compartimos contigo el Ebook:

Enfoques de supervisión basado en riesgo del SAGRILAFT de la Superintendencia de Sociedades y el SARLAFT 4.0 de la Superintendencia Financiera de Colombia 

Autor: Natalia Vera, Gerente AML y FCPA y Estefanía Moreno, Consultant Senior AML[vc_empty_space][vc_raw_html]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[/vc_raw_html]

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