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Segmentaciones un mecanismo de prevención y control del riesgo ante el lavado de activos y financiación del terrorismo

Mesa de trabajo -AML
Segmentaciones un mecanismo de prevención y control del riesgo ante el lavado de activos y financiación del terrorismo

En la Circular Externa 0027 de 2020, como primera etapa del SARLAFT, en el numeral 4.1, se especifica la identificación de los riesgos LAFT mediante la segmentación de sus factores de riesgo. Es importante anotar que la segmentación es  un mecanismo de prevención y control del riesgo ante el Lavado de Activos y la Financiación al Terrorismo, que para efectos del SARLAFT las entidades vigiladas deben tener en cuenta como mínimo los siguientes factores de riesgo:

1.13.1. Clientes y usuarios.
1.13.2. Productos.
1.13.3. Canales de distribución.
1.13.4. Jurisdicciones

 

Sin embargo, el nuevo SARLAFT 4.0  le da apertura a las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de segmentar nuevos Factores de Riesgo que hayan sido definidos durante el análisis del contexto externo de la organización financiera, teniendo en consideración el ambiente cultural, político, tecnológico, económico, entre otros; así como del contexto interno donde entran a colación el gobierno, estructura organizacional, funciones y responsabilidades; las capacidades, entendidas en términos de recursos y conocimiento (vr.gr. capital, tiempo, personas, procesos, sistemas y tecnologías) de la organización.

Para ampliar este interesante tema compartimos contigo el primer capitulo del Ebook:
Segmentaciones un mecanismo de prevención y control del riesgo ante el lavado de activos y financiación del terrorismo

Ingresa tu datos y descarga el Capitulo 1: Segmentaciones en el Sector Financiero

 

Autor: P. Aguilera

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